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吉祥体育app下载苹果版“从中信证券此次被罚的事件中可以发现,目前监管层在证券营业部的各个业务细节上都做了监管覆盖。此次事件中营业部负责人的任职时间与投顾资格获取时间发生偏差,导致一段时间无证上岗,确实存在不合规,也说明监管层一直保持着‘无缝监管’。对证券营业部来说,作为基础业务的入口,还是要加强合规治理,尤其是营业部负责人这样的关键岗位,需要保持审慎考察。”广东展富资产总经理钟海波在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。

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